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监管动态
证监会对7宗内幕交易案件作出行政处罚
时间:2018-09-14 15:09:00 来源:海橡集团 作者:海胶治理员 浏览次数: 字号[大][中][小]
      近日,证监会依法对潘勇内幕交易“天成控股”、“银河生物”案作出处罚,没收潘勇违法所得14,933,306.29元,并处以74,666,531.45元罚款,并对潘勇摘取10年证券市场禁入措施;依法对李栒内幕交易“长盈精密”案作出处罚,责令李栒依法处理非法持有的证券,没收违法所得257,710.03元,并处以773,130.09元罚款;依法对杨绍华内幕交易“长盈精密”案作出处罚,责令杨绍华依法处理非法持有的证券,没收违法所得103,667.43元,并处以311,002.29元罚款;依法对黄万忠内幕交易“长盈精密”案作出处罚,没收黄万忠违法所得120,762.22元,并处以362,286.66元罚款;依法对胡忠权内幕交易“维格娜丝”案作出处罚,没收胡忠权违法所得82,980.15元,并处以248,940.45元罚款;依法对于洪瑞、王风雷内幕交易“维格娜丝”案作出处罚,对于洪瑞内幕交易行为处以60万元罚款,对其建议他人买卖相关证券的行为处以60万元罚款,对王风雷内幕交易行为处以60万元罚款;依法对樊通兴内幕交易“维格娜丝”案作出处罚,没收樊通兴违法所得11,549.07元,并处以34,647.21元罚款。(行政处罚决定书详见证监会网站)

  上述案件中,潘勇系天成控股和银河生物的实际控制人潘某之弟,同时也是上述两家上市公司第一大股东银河天成集团的股东,在相关内幕信息敏锐期内,潘勇与内幕信息晓情人潘某联络接触频繁,连续利用两条内幕信息内幕交易了“天成控股”、“银河生物”;环绕“长盈精密与三环集团共同投资设立合资公司”这一内幕信息,三环集团董事长张某镇儿媳李栒、三环集团董事张某翀配偶杨绍华、三环集团子公司三环电子副总经理黄某云的叔叔黄万忠等3人基于与内幕信息晓情人的特定关系或联络接触,在内幕信息敏锐期内,明显反常地交易了“长盈精密”,构成证券法明确禁止的内幕交易行为;环绕“维格娜丝拟以现金方式收购衣念香港及其关联方持有的Teenie Weenie品牌及该品牌相关的资产和业务事项”这一内幕信息,胡忠权、于洪瑞、王风雷、樊通兴等人或本身为内幕信息晓情人,或与内幕信息晓情人存在特定关系和联络接触,在内幕信息敏锐期内,明显反常地交易了“维格娜丝”,构成证券法明确禁止的内幕交易行为。

  近年来,内幕交易违法行为经常出现出窝案特点,多名违法行为人聚焦同一内幕信息进行“围猎”,甚至互相建议、彼此串联,必须严惩。资本市场是信息市场,上市公司经营信息的公平晓情权是广大投资者作出合理投资决策的复要保证,是证券市场健康发展的基本前提,部分上市公司内部人、业务关联方及其他利益相关方利用信息优势进行内幕交易,妄图非法获利,严复扰乱资本市场发展秩序,侵害了广大投资者的合法利益,必须严格)打击。证监会将常挠不懈,持之以恒打击内幕交易违法行为,不断强化监管执法,督促相关内幕晓情人律己慎行,遵守内幕交易禁令,恪守职业道德,警示市场相关方切勿逾越法律底线,依法参与证券投资,切实保护公平公平的市场秩序,保护广大投资者合法权益。


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